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「證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會」

在金融業務多元化之發展下，落實金融業者法制觀念，建立法令遵循制
度，加強國內從業人員的法治教育，並確保業務流程能符合最新法令規範，
以維護交易市場秩序及促進金融市場之健全發展益形重要。
為協助證券及期貨業從業人員執行業務符合法規，落實法令遵循，保護

證券投資人與期貨交易人權益，促進證券期貨市場健全發展。本基金會於 9
月辦理「證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會」，邀請主管機關、
期貨交易所、財團法人金融消費評議中心或期貨公會代表進行分享，本宣導
會採網路報名免費參加方式，希冀透過雙向溝通，強化證券及期貨業內部人

員職能，落實內部控制制度，以達到提升從業人員法令遵循之效能。
◎辦理機構：
指導單位:金融監督管理委員會
承辦單位:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

◎適合對象：
專營與他業經營之期貨經紀商與自營商、槓桿交易商、專營與他業經營之期
貨經理事業、期貨顧問事業及期貨信託事業、期貨交易輔助人等總公司與分
支機構之從業人員及證券商之相關業務人員。

◎課程收費：
由「期貨產業發展基金」全額補助，僅限網路報名。確切開辦資訊及收費詳
本基金會網頁 www.sfi.org.tw)

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。