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「證券業法令遵循宣導會」
稽核人員為內部控制之第三道防線,肩負督促機構落實內部規範之重
任,在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下,如何協助金融業提升
內部稽核人員職能,落實內部控制制度,保障業者與投資人權益,以維護交
易市場秩序之重任更形重要。
為協助稽核人員提升功能,使整體組織達成最佳績效、經營體質更為健
全,本基金會於 8 月辦理「證券業法令遵循宣導會」,本說明會採免費參加
方式,期透過與談交流,使與會人員深入探討相關議題,為查核機關與業者
間提供了雙向溝通橋樑與管道,加強業者內部控制與稽核之能力,提升內部
稽核功能。
◎辦理機構
【指導單位】金融監督管理委員會
【承辦單位】財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
◎適合對象:
各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非
專職稽核制度之自行查核人員等相關人員。
◎課程收費:
由「證券暨期貨教育宣導經費」全額補助,僅限網路報名。確切開辦資訊及
收費詳本基金會網頁 www.sfi.org.tw)
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考,實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。