財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
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第
期
課程簡介
適合對象
提供認證
收費標準
(
)
課程內容
日期
時間
講授內容
教席
地點
07/02 (三)
09:30 ~ 12:30
投顧相關法規簡介與案例研討
◼投顧相關法令簡介
◼投顧相關管理辦法
◼投顧業常見缺失
◼罰則與標準
◼案例研討
◼落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境
專業講師
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
13:30 ~ 15:00
境外基金市場現在與未來
◼ 境外基金之特色與介紹
◼ 境外基金的過去,現在與未來
◼ 境外基金的機會與挑戰
◼ 熱門商品介紹
專業講師
15:01 ~ 16:30
解讀重大財經事件對投資市場之影響
◼歷史重大金融風暴事件及影響
◼重要財經訊息解讀
專業講師
07/03 (四)
10:00 ~ 11:30
公會組織及投顧會員自律規範簡介
◼ 投信投顧公會組織與運作介紹
◼ 自律公約(違規處置申復辦法、從事廣告及營業
活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則)
專業講師
13:00 ~ 14:00
全權委託業務與實務研討
◼契約之簽訂與管理費
◼計收方式與投資決策
◼越權交易之預防與處理
◼交割作業及與保管機構配合事項
◼全委發展與未來展望
◼ 投顧人員常見利益衝突交易之態樣
專業講師
14:01 ~ 15:01
公會組織及投顧會員自律規範簡介
◼ 投信投顧公會組織與運作介紹
◼ 自律公約(違規處置申復辦法、從事廣告及營業
活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則)
專業講師
15:02 ~ 16:00
期末測驗、結業典禮
專業講師
其他事項
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