| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
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07/02(三)
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09:30~12:30
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投顧相關法規簡介與案例研討
◼投顧相關法令簡介
◼投顧相關管理辦法
◼投顧業常見缺失
◼罰則與標準
◼案例研討
◼落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境
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王君淳
金管會證券期貨局稽核
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/02(三)
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13:30~15:00
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境外基金市場現在與未來
◼ 境外基金之特色與介紹
◼ 境外基金的過去,現在與未來
◼ 境外基金的機會與挑戰
◼ 熱門商品介紹
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朱岳中
南臺科技大學專任助理教授
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/02(三)
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15:01~16:30
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解讀重大財經事件對投資市場之影響
◼歷史重大金融風暴事件及影響
◼重要財經訊息解讀
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朱岳中
南臺科技大學專任助理教授
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/03(四)
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10:00~11:30
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公會組織及投顧會員自律規範簡介
◼ 投信投顧公會組織與運作介紹
◼ 自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業
活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則）
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吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/03(四)
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13:00~14:00
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全權委託業務與實務研討
◼契約之簽訂與管理費
◼計收方式與投資決策
◼越權交易之預防與處理
◼交割作業及與保管機構配合事項
◼全委發展與未來展望
◼ 投顧人員常見利益衝突交易之態樣
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吳裕良
遠東商銀資深協理
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/03(四)
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14:01~15:01
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公會組織及投顧會員自律規範簡介
◼ 投信投顧公會組織與運作介紹
◼ 自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業
活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則）
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吳裕良
遠東商銀資深協理
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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07/03(四)
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15:02~16:00
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期末測驗、結業典禮
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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