課程專區

證券商共同行銷合作推廣職前訓練班(台北班)

課程簡介

依據金融監督管理委員會證券期貨局111年9月28日證期(券)字第1110355277號函辦理，考量銀行、保險公司依據現行「金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法」第6條規定，所得從事證券業務範圍僅止於協助客戶辦理「證券經紀業務之開戶」，並無涉及證券交易及後檯業務。本基金會特規劃「證券商共同行銷合作推廣職前訓練班」課程，針對銀行與保險業登記證券商共同行銷人員開設6小時職前訓練班。

適合對象

針對銀行、保險公司從業人員登記為證券商「共同行銷」、「合作推廣」職務者。

提供認證

• 證券商共同行銷合作推廣職前訓練班

收費標準

( 含講義 )

每人每期 NT$2000元整

課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
11/08 (五)	09:30 ~ 12:30	一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 （如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等） 三、業務人員及負責人管理規範	曾煌鈞 金管會證券期貨局科長	本會西門702教室 台北市萬華區昆明街77號7樓
	13:30 ~ 16:30	一、開戶作業及應注意事項、交易與交割流程簡介、授權代理委託事宜、開戶糾紛案例分享(例如: 違反個人資料保護法、非本人開戶、人頭戶違約) 二、常見客訴案例(例如: 代操、推介)	孫美玲 國泰綜合證券(股)公司經理
	16:31 ~ 17:00	期末測驗
	17:01 ~ 17:02	簽退

其他事項

為利本基金會後續資料處理作業，本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。