課程專區

證券商共同行銷合作推廣職前訓練班(台中班)

課程簡介

依據金融監督管理委員會證券期貨局111年9月28日證期(券)字第1110355277號函辦理，考量銀行、保險公司依據現行「金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法」第6條規定，所得從事證券業務範圍僅止於協助客戶辦理「證券經紀業務之開戶」，並無涉及證券交易及後檯業務。本基金會特規劃「證券商共同行銷合作推廣職前訓練班」課程，針對銀行與保險業登記證券商共同行銷人員開設6小時職前訓練班。

適合對象

針對銀行、保險公司從業人員登記為證券商「共同行銷」、「合作推廣」職務者。

提供認證

• 證券商共同行銷合作推廣職前訓練班

收費標準

( 含講義 )

每人每期 NT$2000元整

課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
07/04 (五)	09:30 ~ 12:30	一、 證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例)。 二、 近期其他重要金融相關法規介紹（如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境宣導等）。 三、 業務人員道德規範。		中華電信學院臺中所綜合大樓二樓2206教室 台中市南屯區黎明路二段658號
	13:30 ~ 16:30	一、開戶作業及應注意事項、交易交割流程簡介、授權代理委託事宜、開戶糾紛案例分享(例如: 違反個人資料保護法、非本人開戶、人頭戶違約)。 二、常見客訴案例。	張巧禮 聯邦銀行經理人
	16:31 ~ 17:00	期末測驗
	17:01 ~ 17:02	簽退

其他事項

為利本基金會後續資料處理作業，本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。