課程專區

投信從業人員職前教育訓練

課程簡介

依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點」辦理。希望藉由此訓練課程，使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在，以順利協助推動公司營運。※依中信顧字第1130051435A號函文，本課程包含3小時道德操守相關課程

適合對象

初任及離職超過兩年再任之投顧從業人員。

提供認證

• 證基投信顧職前

收費標準

( 含講義、便當及電子研習證書 )

• 訓練點數8點
• 投信顧公會會員每人 NT$2300元整
• 非投信顧公會會員每人 NT$3200元整

課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
04/08 (二)	09:30 ~ 12:30	投信相關法規簡介與案例研討 ●投信相關法令簡介 ●投信相關管理辦法 ●投信業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境	葉信成 證券期貨局科長	本會西門702教室 台北市萬華區昆明街77號7樓
	13:30 ~ 15:00	全權委託業務與實務探討 ●何謂全權委託?與共同基金、私募基金有何差異 ●全權委託相關法令規定 ●全權委託市場現況介紹 ●全權委託未來發展趨勢	邱良弼 富蘭克林華美投信副總
	15:01 ~ 17:00	解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀	邱良弼 富蘭克林華美投信副總
04/09 (三)	09:30 ~ 12:30	投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹 ●台灣與大陸基金市場概況 ●共同基金類型介紹 ●基金募集與發行 ●基金銷售與申贖作業 ●基金投資決策流程 ●投信市場未來發展趨勢	張一明 保德信證券投資信託股份有限公司董事
	13:30 ~ 15:00	公會組織及投信會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投信事業經理守則）	吳梓賢 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
	15:01 ~ 16:00	期末測驗、結業典禮

其他事項

為利本基金會後續資料處理作業，本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。