課程專區

證券業務人員職前訓練班

課程簡介

依據金融監督管理委員會94.7.1金管證二字第0940121061號函辦理，本基金會為指定辦理證券商從業人員職前訓練機構。金管會為強化證券商從業人員之專業性，特於「證券商負責人及業務人員管理規則」第十五條訂定，證券商之業務員應參加由該會所指定機構辦理之職前訓練及在職訓練。希望藉由此訓練課程，使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在，以順利協助推動公司營運。本基金會特規劃本研習班，歡迎報名參加！

適合對象

1.初任之證券商業務人員。2.離職滿三年再任之證券商業務人員。 3.參加訓練成績不合格應於一年內再行補訓者。4.94年1月1日以後登記且未參加證券商業同業公會於94年9月30日以前舉辦之「在職訓練初階班」之證券商業務人員。

提供認證

• 證券職前訓練

收費標準

( 含講義 )

每人每期 NT$2600元整

課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
12/23 (一)	15:00 ~ 18:00	一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 （如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等） 三、業務人員及負責人管理規範	施惠敏 金融監督管理委員會證期局組長	本會西門702教室 台北市萬華區昆明街77號7樓
12/24 (二)	15:00 ~ 18:00	證券交易前檯實務 －開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	吳祥福 國泰證券協理
12/25 (三)	15:00 ~ 18:00	證券交易後檯實務 －結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	孫美玲 國泰綜合證券(股)公司經理
12/26 (四)	15:00 ~ 15:50	期末測驗
	16:00 ~ 18:00	證券商從業人員行為責任規範概要 －營業員行政責任、民事(含違反僱傭契約等)及刑事責任(含代操、詐欺、盜賣個資及偽造文書等) －營業員違規實務案例解析	金融業法遵主管
	18:01 ~ 18:20	簽退及公告是否合格

其他事項

為利本基金會後續資料處理作業，本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。