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課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
10/28 (一)	15:00 ~ 18:00	一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 （如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等） 三、業務人員及負責人管理規範	專業講師	本會西門702教室 台北市萬華區昆明街77號7樓
10/29 (二)	15:00 ~ 18:00	證券交易前檯實務 －開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	專業講師
10/30 (三)	15:00 ~ 18:00	證券交易後檯實務 －結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	專業講師
11/11 (一)	15:00 ~ 15:50	期末測驗	專業講師
	16:00 ~ 18:00	證券商從業人員行為責任規範概要 －營業員行政責任、民事(含違反僱傭契約等)及刑事責任(含代操、詐欺、盜賣個資及偽造文書等) －營業員違規實務案例解析	專業講師
	18:01 ~ 18:20	簽退及公告是否合格	專業講師

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