課程專區

證券業務人員職前訓練班

課程簡介

依據金融監督管理委員會94.7.1金管證二字第0940121061號函辦理，本基金會為指定辦理證券商從業人員職前訓練機構。金管會為強化證券商從業人員之專業性，特於「證券商負責人及業務人員管理規則」第十五條訂定，證券商之業務員應參加由該會所指定機構辦理之職前訓練及在職訓練。希望藉由此訓練課程，使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在，以順利協助推動公司營運。本基金會特規劃本研習班，歡迎報名參加！

適合對象

1.初任之證券商業務人員。2.離職滿三年再任之證券商業務人員。 3.參加訓練成績不合格應於一年內再行補訓者。4.94年1月1日以後登記且未參加證券商業同業公會於94年9月30日以前舉辦之「在職訓練初階班」之證券商業務人員。

提供認證

• 證券職前訓練

收費標準

( 含講義 )

每人每期 NT$2400元整

課程內容

日期	時間	講授內容	教席	地點
05/20 (一)	15:00 ~ 18:00	一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例) 二、近期其他重要金融相關法規介紹（如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境宣導等） 三、業務人員道德規範		本會西門702教室 台北市萬華區昆明街77號7樓
05/21 (二)	15:00 ~ 18:00	證券交易前檯實務 －開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	梁文奎 臺銀證券(股)公司經理
05/22 (三)	15:00 ~ 18:00	證券交易後檯實務 －結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）	孫美玲 國泰綜合證券(股)公司經理
05/23 (四)	15:00 ~ 15:50	期末測驗
	16:00 ~ 18:00	多元化證券金融商品介紹及交易策略（權證及ETF等各項商品）
	18:01 ~ 18:20	簽退及公告是否合格

其他事項

為利本基金會後續資料處理作業，本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。