課程專區

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投顧從業人員職前教育訓練

課程代號03-01-ZTP002-66

課程時數12小時

課程等級初階

課程期數66

課程簡介

依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點」辦理。希望藉由此訓練課程,使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在,以順利協助推動公司營運。

適合對象
初任及離職超過兩年再任之投顧從業人員。
提供認證
  • 證基投信顧職前
收費標準

( 含講義、便當及電子研習證書 )

  • 訓練點數8點
  • 投信顧公會會員每人 NT$2300元整
  • 非投信顧公會會員每人 NT$3200元整
課程內容
日期時間講授內容教席地點
03/06 (三) 09:30 ~ 12:30 投顧相關法規簡介與案例研討 ●投顧相關法令簡介 ●投顧相關管理辦法 ●投顧業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境 王君淳
金管會證券期貨局專員
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
13:30 ~ 15:00 境外基金市場現在與未來 ●境外基金之特色與介紹 ●境外基金的過去,現在與未來 ●境外基金的機會與挑戰 ●熱門商品介紹 專業講師
15:01 ~ 16:31 解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀 專業講師
03/07 (四) 09:00 ~ 10:30 全權委託業務與實務研討 ●契約之簽訂與管理費 ●計收方式與投資決策 ●越權交易之預防與處理 ●交割作業及與保管機構配合事項 ●全委發展與未來展望 吳裕良
聯邦投信副總經理/投資長
10:31 ~ 12:30 投顧市場概況與台股現況 ●提供投資分析、研究報告 ●台股的機會與挑戰 ●對一般投資人提供投資顧問服務(含於傳播媒體製播電視節目及應注意事項) ●投顧市場沿革與方向 吳裕良
聯邦投信副總經理/投資長
13:30 ~ 15:00 公會組織及投顧會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約(違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則) 吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
15:01 ~ 16:00 期末測驗、結業典禮
其他事項

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