課程專區

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內稽對法令規章遵循之實務運作

課程代號03-01-PA194-5

課程時數6小時

課程等級本課程屬在職訓練課程。

課程期數5

課程簡介

金管會於民國103年9月22日修正發布「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」、「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」:為落實所屬產業法令之遵循,爰將「法令遵循事項」納入相關營運循環之控制作業及自行評估之考量,並自104年起,列為年度稽核計畫之稽核項目。
然所屬產業不同,法令規章內容繁多。因此對法令規章遵循實務運作之稽核,乃成為稽核人員所面臨的挑戰。
本課程在協助稽核人員導入法令遵循稽核之標準程序與方法,以協助企業建置法令規章遵循機制,落實法令規章遵循之稽核,以符合金管會的規定。另協助稽核人員了解法令規章遵循風險之評估技巧,運用有效的稽核方法,衡量企業遵循適用法令規章程度,以協助企業避免財務及營運之重大損失,及達成強化法令風險管理之目標,進而提升公司治理及企業社會責任。

本課程由業界專家擔綱課程講師,精彩可期,透過實務與理論的結合,可以縮短學習時間,倍增學習效果,敬請提早報名,避免向隅。

適合對象
1己任職公開發行公司一年以上之稽核人員 2稽核代理人 3公開發行公司經理人、財務、會計主管相關人員
提供認證
  • 稽核人員在職進修研習
  • 投信顧內部稽核人員在職訓練
收費標準

( 每人每期$3500元整(含講義、合格證書、午餐、點心) )

每人每期 NT$3500元整
課程內容
日期時間講授內容教席地點
09/15(三) 09:30~12:30 一、內部稽核與法令規章遵循之關聯性
二、法令規章遵循之內控重點
三、法令規章遵循之風險評估及監督
詹麗玲
前金控公司協理(退休)
本會903教室
台北市南海路3號9樓
13:30~16:30 四、法令規章遵循之稽核實務
五、個案研討與Q&A。
詹麗玲
前金控公司協理(退休)
16:40~17:10 測驗
適用折扣方案(擇一適用)
  • 八人八折方案(2021/07/15~2021/09/08)
  • 四人九折方案(2021/07/15~2021/09/08)
其他事項