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「證券業法令遵循宣導會」

稽核人員為內部控制之第三道防線，肩負督促機構落實內部規範之重
任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升

內部稽核人員職能，落實內部控制制度，保障業者與投資人權益，以維護交
易市場秩序之重任益形重要。
為協助證券業稽核人員提升功能，本基金會將於 5-7 月辦理「證券業法
令遵循宣導會」，期透過最新法規及常見缺失之宣導，使與會人員深入瞭解

相關議題，並為查核機關與業者間提供雙向溝通橋樑與管道，加強業者內部
控制與稽核之能力，提升內部稽核功能。

●指導單位：金融監督管理委員會

●主辦單位：財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
☆參加對象：各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人

員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員。
☆辦理時間：投信場次-110 年 5 月 28 日
證券場次-110 年 6 月 7 日、6 月 25 日、7 月 6 日

投顧場次-110 年 6 月 10 日

☆課程地點：證基會教室
☆報名費用：由「證券暨期貨教育宣導經費」全額補助，僅限網路報名，確
切開辦資訊請詳本基金會網頁。

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。