Page 3 - 專刊 No.26 - 法遵與防制洗錢

【法遵與防制洗錢】

防制洗錢及打擊資恐訓練

依金管會「證券期貨業及其他經金融監督管理理委員會指定之金融機構防制洗錢及
打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第 7 條第 2 項規定：防制洗錢及打擊資恐專責
人員及專責主管參加本會認定機構所舉辦 24 小時以上課程，並經考試及格且取得結業證
書；國內營業單位督導主管參加本會認定機構所舉辦 12 小時以上課程，並經考試及格
且取得結業證書。但由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人
員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經參加本會認定機構所舉辦 12 小時防制洗錢
及打擊資恐之教育訓練後，視為具備資格條件。
另第 7 條第 3 項規定：證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國
內營業單位督導主管，每年應至少參加經第 5 條第 1 項專責主管同意之內部或外部訓練
單位所辦 12 小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練，訓練內容應至少包括新修正法令、洗
錢及資恐風險趨勢及態樣。當年度取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊
資恐專業人員證照者，得抵免當年度之訓練時數。
防制洗錢及打擊資恐人員資格取得 防制洗錢及打擊資恐人員資格取得
班(24H) 班(12H)

§ 授課講師： § 授課講師：
金融及法務主管機關代表、檢察官、律 金融及法務主管機關代表、檢察官、律
師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任 師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任
課程講座。 課程講座。
§ 課程主題： § 課程主題：
1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規 1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規
2.洗錢防制及打擊資恐相關案例 2.洗錢防制及打擊資恐相關案例
3.客戶審查及評估 3.客戶審查及評估
4.交易監控與風險辨識 4.交易監控與風險辨識
5.國際相關監理規範與標準 § 上課日期時間：
6.洗錢及資恐風險趨勢 5/13、14，09:30-16:30
7.新興金融犯罪趨勢及類型 5/15、16，09:30-16:30
8.防制洗錢及打擊資恐之檢查缺失態樣與 6/21、22，09:30-16:30
改善作法 7/29、30，09:30-16:30
§ 上課日期時間： § 收費標準：
5/25、26、27、28，09:30-16:30 每人每期 3400 元
§ 收費標準：每人每期 7200 元

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。