Page 3 - 專刊 No.23 - 法遵與防制洗錢
P. 3
【法遵與防制洗錢】
防制洗錢及打擊資恐訓練
依金管會 106 年 6 月 28 日公告之「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」
第 8 點第 2 款規定:防制洗錢及打擊資恐專責人員及專責主管參加本會認定機構所舉辦 24
小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書;國內營業單位督導主管參加本會認定機
構所舉辦 12 小時以上課程,並經考試及格且取得結業證書。但由法令遵循主管兼任防
制洗錢及打擊資恐專責主管,或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者,經
參加本會認定機構所舉辦 12 小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後,視為具備資格條
件。
另第 8 點第 4 款規定:證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國
內營業單位督導主管,每年應至少參加經第 6 點第 1 款專責主管同意之內部或外部訓練
單位所辦 12 小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練,訓練內容應至少包括新修正法令、洗
錢及資恐風險趨勢及態樣。當年度取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊
資恐專業人員證照者,得抵免當年度之訓練時數。
防制洗錢及打擊資恐人員資格取得 防制洗錢及打擊資恐人員資格取得
班(24H) 班(12H)
§ 授課講師: § 授課講師:
金融及法務主管機關代表、檢察官、律 金融及法務主管機關代表、檢察官、律
師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任 師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任
課程講座。 課程講座。
§ 課程主題: § 課程主題:
1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規 1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規
2.洗錢防制及打擊資恐相關案例 2.洗錢防制及打擊資恐相關案例
3.客戶審查及評估 3.客戶審查及評估
4.交易監控與風險辨識 4.交易監控與風險辨識
5.國際相關監理規範與標準 § 上課日期時間:
6.洗錢及資恐風險趨勢 8/18、8/19,09:30-17:30
7.新興金融犯罪趨勢及類型 9/3、9/4,09:30-17:30
8.防制洗錢及打擊資恐之檢查缺失態樣與 10/20、10/21,09:30-17:30
改善作法 § 收費標準:
§ 上課日期時間: 每人每期 3400 元
8/11、12、13、14,09:30-17:30
§ 收費標準:每人每期 7200 元
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
第 14 頁
本冊課程內容僅供參考,實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。