課程專區

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證券商股權群募業務人員職前訓練班

課程代號03-01-FPS05-9

課程時數3小時

課程等級初階

課程期數9

課程簡介

依據金融監督管理委員會104年8月3日金管證券字第1040024533號函,本會為指定辦理經營股權性質群眾募資業務證券商業務人員職前訓練機構。
本會辦理之「經營股權性質群眾募資業務證券商業務人員職前訓練班」上課對象乃為「初任或離職滿三年再任之股權群募業務人員」,應於到職前後半年內參加股權群募業務之職前訓練三小時以上(應含股權群募業務相關規範)。若為僅經營股權性質群眾募資證券商之業務人員,除應受前揭股權募業務三小時訓練外,應受九小時其他證券市場相關課程(應含證券交易法及證券市場相關規範)訓練,計為十二小時。

適合對象
初任或離職滿三年再任之股權性質群眾募資業務人員(登記為股權群募)應於到職前後半年內參加股權性質群眾募資業務之職前訓練課程。
提供認證
  • 證券職前訓練
收費標準

( 含講義、電子研習證書 )

每人每期 NT$1000元整
課程內容
日期時間講授內容教席地點
11/08(三) 14:00~15:30 1.股權性質群眾募資之發展與介紹
2.我國股權性質群眾募資業務之相關
法規
3.我國募資平台與募資公司之權利義務
4.我國公司募資程序及投資人投資程序
本會901教室
台北市南海路3號9樓
15:31~17:01 5.股權群募證券業務申請或設立之相關
規範、程序與要件實務(含申請流程、
場地設備規範、群募平台資通安全要求
等)
6.股權群募證券業務之內部控制制度(含
內控、內稽、查核明細及底稿)
7.股權群募證券業務之會計處理規定與
定期申報業務
本會901教室
台北市南海路3號9樓
17:02~17:30 期末測驗
簽退及公告是否合格
本會901教室
台北市南海路3號9樓
適用折扣方案(擇一適用)
其他事項

為利本基金會後續資料處理作業,本基金會得使用、查詢及調閱學員個人資料等權利。