Page 3 - 專刊 No.21 - 法遵與防制洗錢

【法遵與防制洗錢】

防制洗錢及打擊資恐訓練

依金管會 106 年 6 月 28 日公告之「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」
第 8 點第 2 款規定：防制洗錢及打擊資恐專責人員及專責主管參加本會認定機構所舉辦 24
小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書；國內營業單位督導主管參加本會認定機
構所舉辦 12 小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書。但由法令遵循主管兼任防
制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經
參加本會認定機構所舉辦 12 小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備資格條
件。
另第 8 點第 4 款規定：證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國
內營業單位督導主管，每年應至少參加經第 6 點第 1 款專責主管同意之內部或外部訓練
單位所辦 12 小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練，訓練內容應至少包括新修正法令、洗
錢及資恐風險趨勢及態樣。當年度取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊
資恐專業人員證照者，得抵免當年度之訓練時數。

防制洗錢及打擊資恐人員資格取得 防制洗錢及打擊資恐人員資格取得
班(24H) 班(12H)

§ 授課講師： § 授課講師：
金融及法務主管機關代表、檢察官、律 金融及法務主管機關代表、檢察官、律
師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任 師、風險控管與風險辨識領域等專家擔任
課程講座。 課程講座。
§ 課程主題： § 課程主題：
1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規 1.國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規
2.洗錢防制及打擊資恐相關案例 2.洗錢防制及打擊資恐相關案例
3.客戶審查及評估 3.客戶審查及評估
4.交易監控與風險辨識 4.交易監控與風險辨識
5.國際相關監理規範與標準 § 上課日期時間：
6.洗錢及資恐風險趨勢 每月北部辦理一班
7.新興金融犯罪趨勢及類型 每季中、南部預計辦理一班
8.防制洗錢及打擊資恐之檢查缺失態樣與 (確切開辦日期，請透過本基金會網頁了
改善作法 解：www.sfi.org.tw)
§ 上課日期時間：每季北部辦理一班
(確切開辦日期，請透過本基金會網頁了
解：www.sfi.org.tw)
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。