Page 4 - 專刊 No.16 法遵與證券期貨職前

3.洗錢防制客戶稽查
防制洗錢及打擊資恐人員在職訓練 4.洗錢及資恐風險趨勢介紹
§ 上課日期時間：
§ 授課講師： 每月北部辦理一班
金融及法務主管機關代表、檢察官、律師、 每季中、南部預計辦理一班
風險控管與風險辨識領域等專家擔任課程 (確切開辦日期，請透過本基金會網頁了解：
講座。 www.sfi.org.tw)
§ 課程主題： § 收費標準：
1.國內外防制洗錢及打擊資恐相關法令法規 每人每期 3400 元
2.洗錢或資恐交易態樣
銀行業法令遵循人員職前研習班
依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第 32 條，銀行業總機構法令
遵循單位主管及所屬人員、國內外營業單位、資訊單位、財務保管單位及其他管理單位
之法令遵循主管應依規定參加主管機關認定機構所舉辦三十小時以上課程，並經考試及
格。
§ 授課講師： 5.個人資料保護法與資安實務
金融業專家 6.金融消費者保護法與案例解析
§ 課程主題： 7.境外公司 OBU 法人文件盤點、審視、勾
1.金融相關法令最新修正之重點介紹及實務 稽關鍵與真偽辨識
注意事項 8.國際金融監理變革現況與趨勢
2.金融科技與法令遵循風險 9.金融機構舞弊案例及常見缺失分析
3.金融控股公司法及銀行法之實務案例及爭 § 上課日期時間：12/3~12/7，09:30-17:10
議問題 § 收費標準：每人每期 9000 元
4.法令遵循制度在三道防線中所扮演之角色
金融消費者保護研習班

依金融監督管理委員會證券期貨局 107 年 3 月 2 日證期(期)字第 1070304549 號函文
規定，為落實保護金融消費者權益，提昇金融從業人員遵法及公平合理對待客戶之意識
及專業知識，自 107 年起，各金融服務業應依規定每年至少 3 小時金融消費相關訓練課
程(不納入職前及在職訓練時數)。
本基金會特規畫辦理：「金融消費者保護研習班」，加強金融從業人員充分瞭解正確
之金融消費觀念及金融消費關係之權利與義務保護金融消費者權益，公平、合理、有效
處理金融消費爭議事件，以增進金融消費者對市場之信心，並促進金融市場之健全發展。

§ 授課講師： 2.評議案例說明
莊毓宸 副秘書長/台北律師公會 3.結語
§ 課程主題： § 上課日期時間：11/1，14:00-17:00
1.金融消費者保護法重點簡介 § 收費標準：每人每期 1200 元
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
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本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。