Page 7 - 專刊 No.15

「證券商與投信投顧公司查核案例說明會」

稽核人員為內部控制之第三道防線，肩負督促機構落實內部規範之重
任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升
內部稽核人員職能，落實內部控制制度，保障業者與投資人權益，以維護交
易市場秩序之重任更形重要。

為協助稽核人員提升功能，使整體組織達成最佳績效、經營體質更為健
全，本基金會於 9 月辦理「證券商與投信投顧公司查核案例宣導說明會」，
本說明會採免費參加方式，期透過與談交流，使與會人員深入探討相關議題，
為查核機關與業者間提供了雙向溝通橋樑與管道，加強業者內部控制與稽核

之能力，提升內部稽核功能。
◎辦理機構
【指導單位】金融監督管理委員會
【承辦單位】財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

【共同主辦】臺灣證券交易所等證券期貨周邊單位
◎適合對象：
各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非
專職稽核制度之自行查核人員等相關人員。

◎參加方式：全程免費參加，僅限網路報名。
(確切開辦日期及相關資料，請透過本基金會網頁了解：www.sfi.org.tw)

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
第 2 頁
本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。