Page 3 - 專刊 No.15 投信投顧

【投信投顧】

依原財政部證券暨期貨管理委員會 91 年 4 月 8 日(91)台財證(4)字第 106553 號函
指定本基金會為辦理證券投資信託事業、證券投資顧問事業業務人員職前訓練及在職訓
練之機構。本基金會並配合投信投顧公會擴大認可外訓課程，依「中華民國證券投資信
託暨顧問商業同業公會業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點」第四點規定，規
劃投信職前訓練、投顧職前訓練課程，以及各類在職訓練課程，包括投信投顧法規、金
融市場法令制度、金融商品與設計、投資分析與資產配置、財富管理與行銷、財務與內
稽內控、金融科技等系列課程。本基金會致力規劃專業及多元化課程，提供投信投顧從
業人員參訓選擇，以提升自身專業性及強化競爭力。

投信投顧相關職前訓練

投信從業人員職前教育訓練 投顧從業人員職前教育訓練

§ 授課講師： § 授課講師：
主管機關代表 林成蔭 副總經理/財子學堂
邱良弼 專業講師 主管機關代表
張一明 總經理/宏利投信 劉坤錫 董事長/元富投顧
吳梓賢 講師/投信投顧公會 吳梓賢 講師/投信投顧公會
§ 課程主題： § 課程主題：
1.投信相關法規簡介與案例研討 1.境外基金市場現在與未來
2.全權委託業務與實務探討 2.解讀重大財經事件對投資市場之影響
3.解讀重大財經事件對投資市場之影響 3.投顧相關法規簡介與案例研討
4.投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹 4.全權委託業務與實務研討
5.公會組織及投信會員自律規範簡介 5.投顧市場概況與台股現況
6.期末測驗、結業典禮 6.公會組織及投顧會員自律規範簡介
§ 上課日期時間： 7.期末測驗、結業典禮
第 33 期：8/15、16，09:30-16:30 § 上課日期時間：
第 34 期：10/18、19，09:30-16:30 第 32 期：9/11、12，09:00-16:30
§ 收費標準：
投信顧公會會員:每人每期 2300 元或點數 8 點 § 收費標準：
非投信投顧公會會員：每人每期 3200 元 投信顧公會會員:每人每期 2300 元或點數 8 點
非投信顧公會會員:每人每期 3200 元

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
http://www.sfi.org.tw
第 18 頁
本冊課程內容僅供參考，實際開課之課程內容及收費標準以網路公告為準。