日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
12/25(一)
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15:00~18:00
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一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 (如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法等) 三、業務人員道德規範
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陳湘琴 金管會證期局科長
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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12/26(二)
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15:00~18:00
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證券交易前檯實務 -開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理(含其他重要金融相關法規案例說明)
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成中興 日盛證券股份有限公司協理
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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12/27(三)
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15:00~18:00
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證券交易後檯實務 -結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等(含其他重要金融相關法規案例說明
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李阿嚴 元大證券股份有限公司資深副總經理106.2.1退休
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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12/28(四)
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15:00~15:50
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期末測驗
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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12/28(四)
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16:00~18:00
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投資交易策略(含股票、ETF及權證等)
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柳靜純 專業講師
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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12/28(四)
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18:01~18:20
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簽退及公告是否合格
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本會402教室 台北市南海路3號4樓
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