證券商初任內部稽核人員講習(業務員班)

課程時數

24小時

課程簡介

依據金融監督管理委員會102年10月25日金管證券字第1020035808號函「證券商及證券交易補助人內部稽核人員進修時數及講習機構之規定」,初任或離職滿三年再任之內部稽核人員,應於執行業務前參加內部稽核講習。業務員擔任內部稽核職務者,應參加講習達二十四小時以上;高級業務員擔任內部稽核職務者,應參加講習達十二小時以上。證基會為辦理「證券商初任內部稽核人員執行業務前之內部稽核講習機構」,因此特規劃本講習協助初任內部稽核人員遵循相關法規、熟悉內控內稽作業程序及重點,以促進企業之健全經營。歡迎報名參加!

日期時間講授內容教席地點
10/21(六) 10:00~12:00 證券商內部稽核概說與違法案例 專業講師
10/21(六) 13:30~17:30 證券商業務及收入循環管理控制制度稽核實務 專業講師
10/22(日) 09:00~12:00 證券商電腦作業資訊提供作業暨資訊安全說明 專業講師
10/22(日) 13:00~17:00 證券商財務、會計內部稽核作業實務 專業講師
11/04(六) 10:00~12:00 證券集中保管稽核實務 專業講師
11/04(六) 13:00~16:00 證券商內控、內稽制度標準規範及內控評核制度說明 專業講師
11/05(日) 09:30~12:30 證券交易所查核券商作業常見違規缺失 專業講師
11/05(日) 13:30~14:30 期末測驗 專業講師
11/05(日) 14:40~16:40 洗錢防制法解析及案例說明 專業講師
11/05(日) 16:41~16:50 簽退及公告是否合格 專業講師