| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
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11/04(一)
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15:00~18:00
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一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣)
二、近期其他重要金融相關法規介紹
（如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等）
三、業務人員及負責人管理規範
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施惠敏
金融監督管理委員會證期局組長
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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11/05(二)
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15:00~18:00
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證券交易後檯實務
－結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）
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孫美玲
國泰綜合證券(股)公司經理
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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11/06(三)
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15:00~18:00
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證券交易前檯實務
－開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）
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吳祥福
國泰證券協理
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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11/07(四)
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15:00~15:50
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期末測驗
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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11/07(四)
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16:00~18:00
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證券商從業人員行為責任規範概要
－營業員行政責任、民事(含違反僱傭
契約等)及刑事責任(含代操、詐欺、
盜賣個資及偽造文書等)
－營業員違規實務案例解析
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金融業法遵主管
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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11/07(四)
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18:01~18:20
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簽退及公告是否合格
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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