日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
06/03(六)
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09:30~12:30
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一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例) 二、近期其他重要金融相關法規介紹(如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境宣導等) 三、業務人員道德規範
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許雅華 金融監督管理委員會證期局科長
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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06/03(六)
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13:30~16:30
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證券交易前檯實務 -開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理(含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
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許瑞明 統一證券協理
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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06/04(日)
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09:30~12:30
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證券交易後檯實務 -結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等(含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
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許瑞明 統一證券協理
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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06/04(日)
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13:30~14:20
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期末測驗
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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06/04(日)
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14:30~16:30
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多元化證券金融商品介紹及交易策略(權證及ETF等各項商品)
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劉元中 元富證券股份有限公司經理
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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06/04(日)
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16:31~16:40
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簽退及公告是否合格
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東海大學M120教室 台中市西屯區台灣大道四段1727號
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