| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
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09/20(二)
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09:30~12:30
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投顧相關法規簡介與案例研討 ●投顧相關法令簡介 ●投顧相關管理辦法 ●投顧業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境
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王君淳
金管會證券期貨局專員
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/20(二)
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13:30~15:00
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境外基金市場現在與未來 ●境外基金之特色與介紹 ●境外基金的過去,現在與未來 ●境外基金的機會與挑戰 ●熱門商品介紹
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專業講師
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/20(二)
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15:01~16:31
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解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀
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專業講師
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/21(三)
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09:00~10:30
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全權委託業務與實務研討 ●契約之簽訂與管理費 ●計收方式與投資決策 ●越權交易之預防與處理 ●交割作業及與保管機構配合事項 ●全委發展與未來展望
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吳裕良
聯邦投信副總經理/投資長
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/21(三)
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10:31~12:31
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投顧市場概況與台股現況 ●提供投資分析、研究報告 ●台股的機會與挑戰 ●對一般投資人提供投資顧問服務（含於傳播媒體製播電視節目及應注意事項） ●投顧市場沿革與方向
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吳裕良
聯邦投信副總經理/投資長
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/21(三)
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13:30~15:00
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公會組織及投顧會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則）
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吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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09/21(三)
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15:01~16:01
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期末測驗、結業典禮
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本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
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