| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
|
12/07(二)
|
09:30~12:30
|
投信相關法規簡介與案例研討 ●投信相關法令簡介 ●投信相關管理辦法 ●投信業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境
|
呂盈錄
金管會證期局稽核
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
12/07(二)
|
13:30~15:00
|
公會組織及投信會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投信事業經理守則）
|
吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
12/08(三)
|
09:30~12:30
|
投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹 ●台灣與大陸基金市場概況 ●共同基金類型介紹 ●基金募集與發行 ●基金銷售與申贖作業 ●基金投資決策流程 ●投信市場未來發展趨勢
|
張一明
保德信證券投資信託股份有限公司董事
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
12/08(三)
|
13:30~15:00
|
全權委託業務與實務探討 ●何謂全權委託?與共同基金、私募基金有何差異? ●全權委託相關法令規定 ●全權委託市場現況介紹 ●全權委託未來發展趨勢
|
邱良弼
富蘭克林華美投信副總
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
12/08(三)
|
15:01~17:00
|
解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀
|
邱良弼
富蘭克林華美投信副總
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
12/08(三)
|
17:01~18:00
|
期末測驗、結業典禮
|
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|