| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
|
11/15(一)
|
15:00~18:00
|
一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例)
二、近期其他重要金融相關法規介紹（如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境宣導等）
三、業務人員道德規範
|
吳慧玲
金管會證券期貨局科長
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
11/16(二)
|
15:00~18:00
|
證券交易前檯實務
－開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）
|
吳祥福
國泰證券資深協理
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
11/17(三)
|
15:00~18:00
|
證券交易後檯實務
－結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明）
|
羅娜
國泰綜合證券資深協理
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
11/18(四)
|
15:00~15:50
|
期末測驗
|
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
11/18(四)
|
16:00~18:00
|
多元化證券金融商品介紹及交易策略（權證及ETF等各項商品）
|
柳靜純
專業講師
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|
|
11/18(四)
|
18:01~18:20
|
簽退及公告是否合格
|
|
本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
|