投信從業人員職前教育訓練

課程時數

12小時

課程簡介

依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點」辦理。希望藉由此訓練課程,使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在,以順利協助推動公司營運。

日期時間講授內容教席地點
06/08(二) 09:30~12:30 投信相關法規簡介與案例研討
●投信相關法令簡介
●投信相關管理辦法
●投信業常見缺失
●罰則與標準
●案例研討
●落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境
本會902教室
台北市南海路3號9樓
06/08(二) 13:30~15:00 全權委託業務與實務探討
●何謂全權委託?與共同基金、私募基金有何差異?
●全權委託相關法令規定
●全權委託市場現況介紹
●全權委託未來發展趨勢
邱良弼
富蘭克林華美投信副總
本會902教室
台北市南海路3號9樓
06/08(二) 15:01~17:01 解讀重大財經事件對投資市場之影響
●歷史重大金融風暴事件及影響
●重要財經訊息解讀
邱良弼
富蘭克林華美投信副總
本會902教室
台北市南海路3號9樓
06/09(三) 09:30~12:30 投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹
●台灣與大陸基金市場概況
●共同基金類型介紹
●基金募集與發行
●基金銷售與申贖作業
●基金投資決策流程
●投信市場未來發展趨勢
張一明
保德信證券投資信託股份有限公司總經理
本會902教室
台北市南海路3號9樓
06/09(三) 13:30~15:00 公會組織及投信會員自律規範簡介
●投信投顧公會組織與運作介紹
●自律公約(違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投信事業經理守則)
吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
本會902教室
台北市南海路3號9樓
06/09(三) 15:01~16:01 期末測驗、結業典禮 本會902教室
台北市南海路3號9樓