資產管理事業監理與重要法規(線上課程)

課程時數

1小時

課程簡介

使學習者了解資產管理重要法規、監理架構、基金治理及防制洗錢等,於發展及執行業務時能遵循規範,促進公司永續與健全發展。

使學習者了解全球資產管理及我國之產業發展現況及未來趨勢,激盪業務新思維,為公司開創發展新亮點。

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日期時間講授內容教席地點
12/31(四) 21:00~21:20 1.投信投顧事業之監督管理制度簡介 01我國境內外基金市場及全權委託概況 02投信投顧事業之監督管理制度簡介 03我國投信投顧事業管理法令簡介 04不當行為與違規態樣之防範
12/31(四) 22:00~22:20 2.防制洗錢及打擊資助恐怖主義規範與實務概述 01國際防制洗錢及打擊資恐介紹 02AML CFT國際組織、國際標準 03AML CFT國際標準(續)及相互評鑑 04我國資產管理防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規範重點 05資產管理防制洗錢及打擊資助恐怖主義實務 06資產管理業AM LCFT監理及洗錢防制查詢系統
12/31(四) 23:00~23:20 3.資產管理公司治理概述