資產管理事業監理與重要法規(線上課程)
課程時數
1
小時
課程簡介
使學習者了解資產管理重要法規、監理架構、基金治理及防制洗錢等，於發展及執行業務時能遵循規範，促進公司永續與健全發展。
日期
時間
講授內容
教席
地點
06/30(二)
21:00~21:20
1.投信投顧事業之監督管理制度簡介 01我國境內外基金市場及全權委託概況 02投信投顧事業之監督管理制度簡介 03我國投信投顧事業管理法令簡介 04不當行為與違規態樣之防範
06/30(二)
22:00~22:20
2.防制洗錢及打擊資助恐怖主義規範與實務概述 01國際防制洗錢及打擊資恐介紹 02AML CFT國際組織、國際標準 03AML CFT國際標準(續)及相互評鑑 04我國資產管理防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規範重點 05資產管理防制洗錢及打擊資助恐怖主義實務 06資產管理業AM LCFT監理及洗錢防制查詢系統
06/30(二)
23:00~23:20
3.資產管理公司治理概述