證券業務人員職前訓練班(台北假日班)

課程時數

12小時

課程簡介

依據金融監督管理委員會94.7.1金管證二字第0940121061號函辦理,本基金會為指定辦理證券商從業人員職前訓練機構。金管會為強化證券商從業人員之專業性,特於「證券商負責人及業務人員管理規則」第十五條訂定,證券商之業務員應參加由該會所指定機構辦理之職前訓練及在職訓練。希望藉由此訓練課程,使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在,以順利協助推動公司營運。本基金會特規劃本研習班,歡迎報名參加!

日期時間講授內容教席地點
05/23(六) 09:30~12:30 證券交易前檯實務
-開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理(含逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
梁文奎
臺銀證券(股)公司經理
本會403教室
台北市南海路3號4樓
05/23(六) 13:30~16:30 一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例)
二、近期其他重要金融相關法規介紹(如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境宣導等)
三、業務人員道德規範
劉建中
金融監督管理委員會證期局副組長
本會403教室
台北市南海路3號4樓
05/24(日) 09:30~12:30 證券交易後檯實務
-結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等(含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
孫美玲
凱基證券(股)公司建成分公司
本會403教室
台北市南海路3號4樓
05/24(日) 13:30~14:20 期末測驗 本會403教室
台北市南海路3號4樓
05/24(日) 14:30~16:30 多元化證券金融商品介紹及交易策略(權證及ETF等各項商品) 賴弘裕
專業講師
本會403教室
台北市南海路3號4樓
05/24(日) 16:31~16:40 簽退及公告是否合格 本會403教室
台北市南海路3號4樓