| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
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07/11(四)
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09:30~11:00
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境外基金市場現在與未來
●境外基金之特色與介紹
●境外基金的過去,現在與未來
●境外基金的機會與挑戰
●熱門商品介紹
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/11(四)
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11:01~12:31
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解讀重大財經事件對投資市場之影響
●歷史重大金融風暴事件及影響
●重要財經訊息解讀
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/11(四)
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13:30~16:30
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投顧相關法規簡介與案例研討
●投顧相關法令簡介
●投顧相關管理辦法
●投顧業常見缺失
●罰則與標準
●案例研討
●落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/12(五)
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09:00~10:30
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全權委託業務與實務研討
●契約之簽訂與管理費
●計收方式與投資決策
●越權交易之預防與處理
●交割作業及與保管機構配合事項
●全委發展與未來展望
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/12(五)
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10:31~12:31
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投顧市場概況與台股現況
●提供投資分析、研究報告
●台股的機會與挑戰
●對一般投資人提供投資顧問服務（含於傳播媒體製播電視節目及應注意事項）
●投顧市場沿革與方向
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/12(五)
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13:30~15:00
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公會組織及投顧會員自律規範簡介
●投信投顧公會組織與運作介紹
●自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則）
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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07/12(五)
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15:01~16:01
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期末測驗、結業典禮
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專業講師
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本會402教室
台北市南海路3號4樓
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