| 日期 | 時間 | 講授內容 | 教席 | 地點 |
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06/07(四)
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09:30~12:30
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投信相關法規簡介與案例研討
~投信相關法令簡介
~投信相關管理辦法
~投信業常見缺失
~罰則與標準
~案例研討
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耿一馨
金融監督管理委員會證期局副組長
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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06/07(四)
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13:30~16:30
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投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹
~台灣與大陸基金市場概況
~共同基金類型介紹
~基金募集與發行
~基金銷售與申贖作業
~基金投資決策流程
~投信市場未來發展趨勢
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張一明
保德信證券投資信託股份有限公司董事
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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06/08(五)
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09:00~10:30
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全權委託業務與實務探討
~何謂全權委託？與共同基金、私募基金有何差異？
~全權委託相關法令規定
~全權委託市場現況介紹
~全權委託未來發展趨勢
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邱良弼
富蘭克林華美投信副總
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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06/08(五)
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10:31~12:30
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解讀重大財經事件對投資市場之影響
~歷史重大金融風暴事件及影響
~重要財經訊息解讀
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邱良弼
富蘭克林華美投信副總
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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06/08(五)
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13:30~15:00
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公會組織及投信會員自律規範簡介
~投信投顧公會組織與運作介紹
~自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投信事業經理守則）
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吳梓賢
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會專員
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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06/08(五)
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15:01~16:00
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期末測驗、結業典禮
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投信投顧公會研習教室(二)
台北市長春路145號3樓(近一江街口)
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