107年法令遵循~金融檢查重點宣導說明會

課程時數

3小時

課程簡介

因應快速變遷之經濟金融情勢，金融機構應有妥適之經營風險控管機制，並應建立完善之內部控制(包括:營業單位自我控管、風險管理與法令遵循之監控、內部稽核之獨立監督等)三道防線。

為督促金融機構落實內部控制及追蹤其改善情形，檢查局特於106年12月18日公布107年度金融檢查重點，係參酌106年檢查情形，並因應金融市場及監理需要，挑選各業別應加強關注項目，列為檢查重點。107年度具共通性之跨業別檢查重點，包括：防制洗錢及打擊資助恐怖主義相關規定落實情形、法令遵循制度實施情形、資通安全管理、金融消費者保護作業及個人資料保護等5項。

本基金會為協助各金融機構落實金融檢查意見改善與強化法律遵循，特於107年度元月規劃辦理「107年法令遵循~金融檢查重點宣導說明會」，本說明會將依照不同金融類別分別辦理，邀請主管機關業務組代表擔任主講，說明各業常見查核缺失事項與107年度查核重點，並安排綜合座談，邀請高階主管主持與交流，讓與會金融業代表了解金融監理重點與因應作為。