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課程內容
日期時間講授內容教席地點
04/13 (四) 09:30 ~ 12:30 一、 證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例)。
二、 近期其他重要金融相關法規介紹(如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境宣導等)。
三、 業務人員道德規範。
專業講師 本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
13:30 ~ 16:30 一、開戶作業及應注意事項、交易流程、授權代理委託開戶、開戶糾紛案例分享(例如: 違反個人資料保護法、非本人開戶、人頭戶違約)。
二、常見客訴案例。
專業講師
16:31 ~ 17:00 期末測驗 專業講師
17:01 ~ 17:02 簽退及公告是否合格 專業講師
其他事項