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課程內容
日期時間講授內容教席地點
02/20 (一) 15:00 ~ 18:00 一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及財富管理法規案例)
二、近期其他重要金融相關法規介紹(如洗錢防制法、防制人口販運預防宣導、媒體引用證券商對股市所提出之研究報告、個人資料保護法、國際證券業務(OSU)相關法規、金融消費者保護法、廉政倫理規範、落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境宣導等)
三、業務人員道德規範
專業講師 本會西門702教室
台北市萬華區昆明街77號7樓
02/21 (二) 15:00 ~ 18:00 證券交易前檯實務
-開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理(含盤中零股交易制度、 逐筆交易制度、財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
專業講師
02/22 (三) 15:00 ~ 18:00 證券交易後檯實務
-結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等(含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明)
專業講師
02/23 (四) 15:00 ~ 15:50 期末測驗 專業講師
16:00 ~ 18:00 多元化證券金融商品介紹及交易策略(權證及ETF等各項商品) 專業講師
18:01 ~ 18:30 簽退及公告是否合格 專業講師
其他事項