課程專區

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防制洗錢及打擊資恐人員在職班-~台中班(***地點:皇家NTC商務中心大會議室***)

課程代號03-01-AML01-63

課程時數12小時

課程等級進階

課程期數63

課程簡介

依「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第七條第三項規定:證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管,每年應至少參加主管機關同意之外部訓練單位所辦十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練,訓練內容應至少包括新修正法令、洗錢及資恐風險趨勢及態樣,特舉辦此研習班。當年度取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者,得抵免當年度之訓練時數。

適合對象
證券期貨業專責主管、專責人員、督導主管及有興趣之學員
提供認證
  • 洗錢防制及打擊資恐人員在職訓練(12hr)
收費標準

( 講義、午餐、電子證書 )

每人每期 NT$3400元整
課程內容
日期時間講授內容教席地點
11/11(四) 09:30~12:30 國內外洗錢防制及打擊資恐相關法規 專業講師
13:30~16:30 洗錢防制及打擊資恐相關案例 專業講師
11/12(五) 09:30~12:30 客戶審查及評估 專業講師
13:30~16:30 交易監控與風險辨識 專業講師
適用折扣方案(擇一適用)
其他事項

1.學員可透過本基金會網站直接報名
2.需要團體報名之機構,請洽服務專線:(02)2357-5118 劉小姐