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課程內容
日期時間講授內容教席地點
09/13(一) 09:30~12:30 投顧相關法規簡介與案例研討 ●投顧相關法令簡介 ●投顧相關管理辦法 ●投顧業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約(CPRD)並建立身心障礙者友善金融環境 專業講師 本會902教室
台北市南海路3號9樓
13:30~15:00 境外基金市場現在與未來 ●境外基金之特色與介紹 ●境外基金的過去,現在與未來 ●境外基金的機會與挑戰 ●熱門商品介紹 專業講師
15:01~16:31 解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀 專業講師
09/14(二) 09:00~10:30 全權委託業務與實務研討 ●契約之簽訂與管理費 ●計收方式與投資決策 ●越權交易之預防與處理 ●交割作業及與保管機構配合事項 ●全委發展與未來展望 專業講師
10:31~12:31 投顧市場概況與台股現況 ●提供投資分析、研究報告 ●台股的機會與挑戰 ●對一般投資人提供投資顧問服務(含於傳播媒體製播電視節目及應注意事項) ●投顧市場沿革與方向 專業講師
13:30~15:00 公會組織及投顧會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約(違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投顧事業從業人員行為準則) 專業講師
15:01~16:01 期末測驗、結業典禮 專業講師
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