課程專區

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洗錢防制相關法規案例-台中班NEW

課程代號03-01-ZCAL11-2

課程時數3小時

課程等級基礎

課程期數2

課程簡介

隨著金融市場持續國際化與自由化之發展,加以網路科技日新月異,各項跨境洗錢之手法亦不斷演進。洗錢交易助長犯罪活動,對經濟秩序與社會安全造成重大負面影響,國際恐怖主義組織亦多運用洗錢管道累積資金,實需加以遏止。不論司法人員、業界或學界人員,均需對洗錢犯罪之態樣、國際上防範洗錢之組織及法制現況、洗錢之偵測及稽查等防制作為、裁罰措施、業界與執法者間之洗錢防制合作等議題深入了解,以共同防制不法洗錢行為。

適合對象
一般人員
提供認證
  • 證基投信顧在職
收費標準

( 每人每期 )

  • 訓練點數3點
  • 投信顧公會會員每人 NT$810元整
  • 非投信顧公會會員每人 NT$1200元整
課程內容
日期時間講授內容教席地點
05/17(四) 14:00~17:00 1.國際洗錢活動案例
2.建構「以風險為基礎」的洗錢風險管控暨法令遵循框架
3.機構洗錢風險評估(Institutional Risk Assessment)
3-1. IRA的法源
3-2. IRA的結構
3-3. IRA的執行
3-4. IRA的關鍵議題與釋疑
4.洗錢防制與制裁遵循的重大國際趨勢
5.結論
元大證券金融股份有限公司台中分公司12樓教室
40653台中市北屯區崇德路二段46號12樓
適用折扣方案(擇一適用)
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